Cinco etapas, una decisión documentada.
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01
Identificar
Se define quién es la contraparte y qué información resulta necesaria para conocerla.
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02
Verificar
Se consultan las fuentes disponibles según el perfil de la relación comercial.
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03
Analizar
Se contrastan los hallazgos y se descartan coincidencias que no corresponden.
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04
Evaluar
Se valora el resultado frente a la matriz de riesgo y las políticas internas.
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05
Documentar
Se deja constancia del proceso y de la evidencia que respalda la decisión.
Alineados con los organismos que definen los listados restrictivos.
Nuestro proceso de verificación toma como referencia los listados y bases publicados por organismos internacionales de sanciones, cumplimiento y cooperación policial.
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Banco Mundial
Listado de inhabilitados por sanciones a nivel global.
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Departamento del Tesoro de EE. UU. (OFAC)
Listas de personas y entidades especialmente designadas.
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Naciones Unidas
Sanciones del Consejo de Seguridad y comités asociados.
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INTERPOL
Notificaciones y difusiones de cooperación policial internacional.
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Gobierno del Reino Unido
Listas de sanciones financieras consolidadas del HM Treasury.
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Banco Interamericano de Desarrollo (BID)
Registro de firmas y personas inhabilitadas por sanciones.
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Europol
Alertas y cooperación en delitos financieros transfronterizos.
Información verificable, no suposiciones.
La verificación se apoya en fuentes consultables. Cada hallazgo queda registrado con la fuente de la que proviene, de modo que la decisión pueda sustentarse posteriormente.
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Registros judiciales
Antecedentes disponibles en los registros judiciales consultables.
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Listas restrictivas
Listados restrictivos de consulta pública utilizados en la verificación.
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Sanciones
Listados de sanciones aplicables a personas y entidades.
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Personas expuestas políticamente
Identificación de la condición de PEP y de su entorno cercano.
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Fuentes públicas
Información de acceso público relevante para el análisis.
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Procesos judiciales
Procesos judiciales disponibles asociados a la contraparte.
De la información a la decisión.
Este esquema explica la lógica del análisis. No sustituye la revisión de cada caso ni constituye una herramienta de calificación automática.
Información
Evidencia
Evaluación
Decisión
Preguntas frecuentes
Un documento con el resultado del proceso, las fuentes consultadas y la evidencia obtenida, de manera que la organización pueda sustentar su decisión.
Siguiente paso
Hablemos de su situación.
Cuéntenos qué tipo de contrapartes necesita verificar y le explicaremos cómo estructurar el proceso.